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杏彩:下半年以来11份罚单“剑指”券商股票质押业务 融资用途管理不严等三大问题成被罚主因

时间:2019/10/23 15:35:29  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 记者根据各地证监局网站公开信息不完全统计,下半年以来,已有8家券商因股票质押业务展业或风控不规范被调查或处罚,分别是中邮证券、万联证券、财富证券、申港证券、南京证券、国盛证券和华宝证券。罚单合计11份。  折射券商股票质押业务现存问题  从处罚类型来看,主要有三大类:一是因股票...
    记者根据各地证监局网站公开信息不完全统计,下半年以来,已有8家券商因股票质押业务展业或风控不规范被调查或处罚,分别是中邮证券、万联证券、财富证券、申港证券、南京证券、国盛证券和华宝证券。罚单合计11份。

  折射券商股票质押业务现存问题

  从处罚类型来看,主要有三大类:一是因股票质押业务部分项目融资用途管理不严格。例如,因未针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度,具体质押率估算随意性较大,对客户融资用途未进行跟踪和核查,8月份,陕西证监局对中邮证券采取责令整改的监管处罚决定。9月20日,申港证券、华宝证券也因被上海证监局发现公司股票质押业务部分项目融资用途管理不严格的问题而分别收到罚单。

  二是在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分的问题。例如,今年8月份万联证券收到了广东证监局出示的警示函。警示函指出万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。财富证券也因此原因被开具监管警示函,今年9月份,湖南证监局认为,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,从而对财富证券出具警示函措施的决定。

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